美國證交會與商品期貨交易委員會簽署歷史性諒解備忘錄

美國證券交易委員會（SEC）與商品期貨交易委員會（CFTC）於2026年3月11日宣布，雙方已簽署諒解備忘錄（MOU），旨在指導兩機構之間的協調與合作，以支持合法創新、維護市場誠信，並確保投資者和客戶的保護。

該備忘錄反映了兩機構致力於向市場參與者提供公平通知、尊重個人自由，並以最小限度的有效監管促進合法創新，從而提升美國在金融領域的競爭力。美國證券交易委員會主席Paul S. Atkins表示，過去幾十年來，美國證交會與商品期貨交易委員會之間的監管地盤之爭、重複的機構註冊以及不同的監管規定，扼殺了創新，並將市場參與者推向其他司法管轄區。更新後的諒解備忘錄將成為兩機構之間協調的新時代藍圖，這對於支持美國在金融創新下一階段的領導地位至關重要。透過協調監管定義、協調監督以及促進機構之間無縫、安全的數據共享，將確保規則和條例為市場參與者提供應有的清晰度。

商品期貨交易委員會主席Michael S. Selig表示，美國的金融市場能夠擴大規模並適應投資者的需求。與市場一樣，商品期貨交易委員會和美國證交會的監管框架也必須發展和現代化，以適應市場參與者的需求。諒解備忘錄鞏固了兩機構協調監管框架的承諾，以提供全面和無縫的金融市場監督。透過共同努力，將消除重複、繁瑣的規則，並彌補監管方面的差距，造福所有美國人，並開創美國金融的黃金時代。

配合諒解備忘錄，兩機構創建了一項聯合協調倡議，以促進協調監督並提高共同監管利益領域的監管清晰度。該倡議將支持每個機構在決策、審查和執法職能方面的協調，特別是對於聯合申請和共同政策工作，包括：透過聯合解釋和規則制定來澄清產品定義；現代化清算、保證金和抵押品框架；減少對雙重註冊交易所、交易場所和中介機構的摩擦。