監管單位

為什麼外匯經紀商擁有多個監管牌照?

為什麼外匯經紀商擁有多個監管牌照?

匯商人士
為了吸引客戶就要獲得該國的監管牌照。

例如,如果想在日本進行外匯經紀商業務,則需要獲得日本金融廳(FSA)的許可證,並且只有獲得此許可證,才能獲得日本客戶(包括居住在日本的外國人)。

這個也同樣適用於美國全國期貨協會(NFA)。

原則上,只有居住在美國的人才允許持有美國全國期貨協會(NFC)許可證的外匯經紀商那裡開設賬戶。

由於外匯經紀商要開發多國的客戶就須要持有多國的牌照,這是最大的理由。

 

匯商人士
那麼,為什麼我這個居住在日本的台灣人能夠在外國商人那裡開設賬戶呢?

按照這個原則,我只能在日本的外匯經紀商那裡開立賬戶。

但是,為什麼會持有日本以外的外匯經紀商的賬戶?

這個疑問也是「為什麼外匯經紀商擁有多個監管牌照?」的另外一種解釋。

 

在說出結論前,先看一下各外匯經紀商都持有哪些監管牌照。

哪個外匯經紀商?有哪個監管牌照?

匯商人士
各外匯經紀商持有的監管牌照如下。

IG Makets

  1. 美國全國期貨協會(NFA)
  2. 英國金融行為監管局(FCA)
  3. 澳大利亞證券及投資事務監察委員會(ASIC)
  4. 日本金融廳(FSA)
  5. 新加坡金融管理局(MAS)
  6. 歐洲(英國和瑞士除外) (AMF,CONSOB,FI,CNMV)
  7. 瑞士金融市場監督管理局(FINMA)
  8. 新西蘭金融市場管理局(FMA)
  9. 迪拜金融服務管理局(DFSA)

ThinkMarkets(智匯)

  1. 英國金融行為監管局(FCA)
  2. 澳大利亞證券及投資事務監察委員會(ASIC)
  3. 南非金融部門行為監管局(FSCA)

XM

  1. 澳大利亞證券及投資事務監察委員會(ASIC)
  2. 英國金融行為監管局(FCA)
  3. 賽普勒斯證券和交易委員會(CySEC)
  4. 貝里斯國際金融服務委員會(IFSC)

IC Markets

  1. 澳大利亞證券及投資事務監察委員會(ASIC)
  2. 賽普勒斯證券和交易委員會(CySEC)

OANDA(安達)

  1. 美國全國期貨協會(NFA)
  2. 英國金融行為監管局(FCA)
  3. 澳大利亞證券及投資事務監察委員會(ASIC)
  4. 日本金融廳(FSA)
  5. 新加坡金融管理局(MAS)

Forex.com(嘉盛)

  1. 美國全國期貨協會(NFA)
  2. 英國金融行為監管局(FCA)
  3. 澳大利亞證券及投資事務監察委員會(ASIC)
  4. 日本金融廳(FSA)
  5. 新加坡金融管理局(MAS)
  6. 香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)
  7. 開曼群島金融管理局(CIMA)

FXCM(福匯)

  1. 英國金融行為監管局(FCA)
  2. 澳大利亞證券及投資事務監察委員會(ASIC)
  3. 南非金融部門行為監管局(FSCA)

外匯經紀商擁有多個監管牌照另一個理由

首先解釋下「為什麼我是住在日本的台灣人,能在海外的外匯經紀商有賬戶呢?」。

 

這個理由就是

匯商人士
根據監管的規定,可以接受海外居住的顧客。

 

例如,以下管轄(所謂離岸監管)並不限制接受海外客戶。

  • 賽普勒斯證券和交易委員會(CySEC)
  • 維爾京群島金融服務委員(BVI FSC)
  • 開曼群島金融管理局(CIMA)

此外,澳大利亞證券及投資事務監察委員會(ASIC)表面上禁止接受海外客戶,但事實並非如此。

那麼為什麼外匯經紀商會持有「規定可以接受海外居住的顧客」的監管牌照呢?

匯商人士
想要獲得更多客戶,業務規模變大

 

我是居住在日本的台灣人,但是例如我在IC Markets上開設的帳戶是屬於賽普勒斯證券和交易委員會(CySEC)監管下的賬戶。

外匯交易與農業、製造業不同,並不需要實際的場地,也不需要庫存。

因此也就不需要倉庫、物流、商店。全部都可以在網路上完成。

IC Markets持有賽普勒斯證券和交易委員會(CySEC)的監管牌照、因此可以接受全球各個國家和地區的客戶。

總結

匯商人士
為什麼外匯經紀商擁有多個監管牌照?解釋如下。
  • 根據監管有2種規則
    • ①只有居住在在那個國家、地區的人才能作為顧客來接受
    • ②可以接受幾乎來自任何國家/地區的客戶(因為“幾乎”,所以不是沒有限制的)
  • ①為沒有獲得該國、地區的監管牌照是無法進行業務(日本/美國/英國/新加坡等)
  • 因此要獲得各國的監管牌照
  • 想進一步擴大業務,所以想從①以外的國家、地區獲得顧客
  • 因此要獲取②類型的監管牌照
  • 結果就是可以持有多個監管牌照

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